齐鲁晚报·齐鲁壹点通讯员姜珩

根据总行《菏泽农商银行2021年一季度运营管理风险排查工作实施方案》的要求，各支行对营运管理内控环节几特殊业务的案件风险进行自查，发现管理中存在的隐患与不足。近日，菏泽农商银行李庄集支行全面开展一季度运营管理案件风险自查工作。

该支行通过现场检查或调阅监控录像方式，查看是否存在授权人员未办理权限交接将授权柜员卡交由他人使用的情况。通过现场检查或调阅监控录像、授权业务清单，查看是否存在授权人员未认真审查授权业务的情况。现场查看柜员是否以简单易记的数字组合、生日或电话号码等作为操作密码；现场查看或通过监控录像回放查看，使用“柜员卡+密码”模式的主管进行业务授权需要输入密码时，是否要求他人回避或采用物理遮挡，防止密码泄露。通过调阅《柜员分工交接登记簿》结合核心系统，查看是否存在非会计出纳人员持有柜员卡的情况，是否存在业务处理权限设置不合理现象。通过调阅监控录像，查看柜员营业期间、营业终了是否妥善保管柜员卡。通过调阅监控录像和调阅核心业务系统数据，柜员卡是否全部为“柜员卡+指纹”方式登录，以“柜员卡+密码”方式登录的，是否有法人机构有关部门出具的指纹无法采集证明等方面进行了认真排查。

下一步，该支行充分认识到运营管理案件风险排查活动的重要性，扩大排查的深度和广度，加强运营管理案件风险自律意识，切实把运营管理案件风险排查作为一项常态性的工作落实好，为菏泽农商银行李庄集支行营造合法合规的经营环境。

找记者、求报道、求帮助，各大应用市场下载“齐鲁壹点”APP或搜索微信小程序“壹点情报站”，全省600多位主流媒体记者在线等你来报料！