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为拓宽公募REITs等上市基金的投资渠道，更好地服务市场，上海证券交易所(以下简称“交易所”)建立了基金交流平台。为规范平台业务，保护投资者合法权益，上海证券交易所起草了《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第3号——通过平台进行资金份额划转》(以下简称《指引》)。近日，边肖对投资者需要注意的关键内容进行了详细解读。快来了解一下吧！
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一、基金交流平台的建立有什么意义？
富通平台是上交所设立的服务平台，为公募REITs等上市基金的份额转让提供场所和设施。主动适应通过基金直销、银行、第三方销售机构等渠道参与投资的场外投资者的实际需求，为其利用开放式基金账户直接划转公募REITs等上市基金份额提供更加便捷的服务，吸引更多场外资金入市。
由于公募REITs封闭运作，持有期较长。如果场外份额持有人需要退出，除了将基金份额转入市场出售外，还可以通过基金平台转让份额，进一步丰富退出渠道，增强市场参与者的获得感。
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二。投资者使用基金交流平台的必要条件是什么？
参与基金平台基金份额转让的投资者应持有在中国结算开立的开放式基金账户，已通过开放式基金账户持有公募REITs份额的投资者可直接参与平台转让。
投资者应通过做市基金平台做市转让充分了解拟转让品种的相关业务规则、转让流程和投资风险，审慎合规进行转让。
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三。投资者通过基金通讯平台转让基金份额的方式有哪些？
投资者可通过在富通平台上开通富通平台业务权限的基金销售机构和做市商进行基金份额的转让(交易所将定期对符合要求且已开通富通平台业务权限的基金销售机构进行公示，投资者可登录上交所http://www.sse.com.cn/,官网查询具体名单)。
转让方式包括报价、询价以及本所认可的其他方式。投资者之间不得转让。平台上线初期仅支持投资者通过报价转让卖出基金份额，投资者报价转让买入基金份额、询价转让等功能将在后期推出。
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四。投资者转出基金份额的时间是如何安排的？
2月28日起，基金通信平台正式开通转账功能。转让时间为每个交易日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。根据市场发展需要，交易所可以调整基金平台的转让时间。
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5。投资者如何通过报价转让进行基金份额转让？
报价转让是指由做市商发出报价，投资者提交转让申报，以做市商发出的报价成交的转让方式。
投资者采用报价转让方式的，本所接受普通申报和即时成交盈余撤销申报两种申报方式。普通申报未能完成交易时，未完成部分当日继续有效；当剩余交易的即时撤销申报未能完成交易时，未完成部分将自动撤销。此外，投资者可以取消未完成的普通申报。
投资者采用报价转让方式的，对于投资者提交的转让申报，基金沟通平台将按照所有做市商申报中价格优先、时间优先的原则成交，做市商的报价为成交价格。对于做市商提交的报价申报，富通平台将按照价格优先、时间优先的原则，优先支持投资者申报交易。做市商与投资者成交的，做市商的报价为成交价格。做市商之间进行交易的，交易价格为最先进入基金沟通平台的申报价格。
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六。投资者以报价转让方式转让基金份额的，申报须知和申报数量有哪些规定？
报价转让申报指令应当包括资金代码、转让方向、数量、保护价以及本所要求的其他内容。申报数量应为100份或其整数倍。基金卖出时，余额不足100份的应一次性申报卖出。我们可以根据市场需求调整报价转让的单笔交易申报数量。
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七。投资者卖出基金的资金何时到账？
基金平台的清算结算由中国结算负责，采用“份额T+0结算、资金T+1结算”的无担保结算模式。投资者T日卖出交易后，T日记减少份额，T+1日，基金销售机构与做市商完成资金结算。投资者资金到账的具体时间以各销售机构的转账时间为准。
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八。参与富通平台的投资人是否需要向平台缴纳相关费用？
本所不向富通平台的参与机构和投资者收取费用。
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九。投资者通过共同基金平台转让基金份额还需要注意哪些问题？
基金份额在基金平台转让的，价格波动限制、申报价格最小变动单位和回转交易安排参照本所竞价系统交易的有关规定，本所另有规定的除外。
平台只为场外投资者提供补充退出渠道，愿意退出的投资者仍可选择通过转托管的方式退出。
值得注意的是，在富通平台初期，仅开通了基础设施公募REITs的份额转让功能。
目前，基金通平台上线初期，仅支持投资者通过报价转让方式卖出基金份额，平台成交价可能与场内不同。请投资者做好风险防控措施，谨慎参与投资。未来将进一步完善富通平台股份转让的相关功能，提高投资者的便利性。
