一、股权冻结的常见原因
司法保全:股东被起诉时,法院基于当事人/利害关系人的申请或法院认为必要时,冻结该股东持有的股权。以诉讼流程为参照,相关主体可以在诉前、诉讼、执行阶段申请保全。一般保全的目的是防止被冻结人转移财产、不执行判决或者做出其他损害当事人利益的行为。在实践中,保全也是当事人的一种诉讼/谈判策略,有助于申请人在诉讼谈判过程中占据主动,促使已履行义务的当事人积极处理纠纷。
司法强制执行:当事人申请执行,被执行人未按执行通知书履行义务的,法院有权自行查询被执行人财产,视情况查封、冻结、转移、变更被执行人财产价值。
二。股权冻结的法律后果
法院冻结股权实质上是一种强制措施,并没有受到实质性的惩罚。此时,股东的股东资格、表决权、知情权等实体权利不受影响,但被冻结的股权的处置/变更受到限制;同时,由于法院和工商部门在股权冻结期间限制与被冻结股权/股东相关的工商登记,也会直接影响公司和其他股东的一些行为,如增资、股权转让等。
在实践中,冻结股权可能会造成以下问题:
1.公司无法办理相关工商变更登记。
根据最高法院、国家工商总局《关于加强执行信息合作规范协助执行工作的通知》,有限责任公司股东股权被冻结期间,工商部门不予办理(1)股东变更登记,(2)股东向公司其他股东转让股权被冻结部分的公司章程备案,(3)股权被冻结部分的质押登记。
《公司法》规定需要办理工商变更登记的事项包括:
a)公司营业执照记载的事项发生变化;
b)组织形式发生变化,如有限责任公司变为股份有限公司;
C) 经营范围变更(需修改公司章程并办理变更登记);
D) 公司法定代表人变更的,应当办理变更登记。
e)股东名称/姓名变更(即股权转让或增资后;注册有拮抗作用)
f)(股份有限公司)发行新股募足股份后,必须向公司登记机关办理变更登记,并公告。
g)公司合并、分立、增资和减资。
以上所列变更登记事项只要涉及被冻结的股权或股东变更登记内容,在冻结期间是无法在工商部门申请变更登记的。
三:如何解冻
在股权收购或增资的实践中,目标公司股权被冻结的情况相当普遍。作为投资者,在这种情况下,目标公司必须在下一次交易前解冻。解冻的方法取决于冻结的原因,可以参照以下规定:
《民事诉讼法》第一百零四条:财产纠纷案件,被申请人提供担保的,人民法院应当裁定解除保全。
第一百零一条:……人民法院采取保全措施后三十日内,申请人未依法提起诉讼或者申请仲裁的,人民法院应当解除保全。