本文转载自国家知识产权局

近日，财政部、国家知识产权局(以下简称两部门)联合发布《关于实施专利转化专项计划助力中小企业创新发展的通知》(财办建〔2021〕23号，以下简称《通知》)，启动实施专利转化专项计划。为了更好地回应社会关切，加快政策落实，本文对相关政策要点进行了解读。

01实施专利转化专项计划的政策背景

2019年《中国专利调查报告》数据显示，我国有效专利实施率为55.4%，仍有大量专利未完全实施。R&D投资的流失和公共资源的浪费不容忽视。与此同时，我国企业仍有大量技术需求亟待满足。造成上述问题的原因是复杂的，包括专利结构、管理政策障碍、供需双方信息不对称等。随着经济、社会和科技发展水平的不断提高，专利结构逐步改善；管理政策障碍随着相关制度的不断完善而逐步得到解决。例如，2019年，财政部修订了《事业单位国有资产管理暂行办法》，从国有资产管理政策上为包括专利在内的科技成果转让、许可或作价出资扫清了障碍。专利作为技术要素流动的重要载体，其转移转化对于优化创新资源配置具有重要意义。

在专利技术的供给端，还有大量的专利价值有待释放。数据显示，高校专利有效实施率明显低于企业，分别为13.8%和38.0%，但高校未有效实施的专利没有市场。2019年，南京某高校和上海某高校的180项机器人领域专利与广州176家中小企业对接，30家企业表示愿意购买、许可或与专利权人对接。因此，大量专利的价值还没有被充分发掘。究其原因，一是专利信息利用率低，专利导航分析不足，高校研发形成的专利与市场脱节，难以高效匹配企业的专利技术需求。二是专利交易高度依赖法律、技术、商务谈判等市场化运营服务，需要相对较长的交易匹配、跟踪服务、技术消化的过程。

在专利技术的需求端，中小企业相对缺乏获取渠道。中小企业在科技人才储备和R&D投资方面存在诸多不足。据调查，相当多的中小企业愿意通过引进专利和与发明人合作来解决技术问题和提升技术水平，但他们普遍表示很难高效地获得专利。出于保密的需要，即使有专利需求，中小企业一般也不愿意通过公开渠道发布，宁愿自己去寻找合适的专利。然而，目前大多数中小企业缺乏快速高效寻求专利、与专利权人和发明团队对接的渠道，导致信息严重不对称。总的来说，我国现有的专利信息获取渠道和专利技术供需对接服务暂时还不能满足中小企业的需求。新冠肺炎的疫情进一步加剧了供需矛盾，专利更难获得，价格更低。

当前，我国正在加快构建以国内大流通为主体、国内国际双流通相互促进的发展新格局。技术是生产的关键要素，专利是技术的主要载体。畅通技术要素流通渠道，提高专利资源配置效率，对于推动形成“双循环”发展新格局具有重要意义。两部门下发通知，启动实施专利转化专项计划，利用3年时间奖励和补充一批在促进专利技术转移转化、帮助中小企业创新发展方面成绩显著的省、自治区、直辖市(以下简称省)，旨在进一步畅通技术要素流通渠道，促进专利技术转化的实施。

02实施专利转化专项计划的工作基础

2014年以来，两部门启动知识产权运营服务体系建设，先后开展了知识产权运营平台建设、知识产权运营机构培育、引导设立知识产权运营基金、支持重点城市知识产权运营服务体系建设等工作，还支持建设了一批区域性、行业性知识产权运营中心。

2020年，7个国家级知识产权运营平台(中心)将服务各类创新主体近万个，促进知识产权交易6449笔，交易金额超过39亿元，新增上市运营知识产权9万项，新增注册用户近15万人。股权投资支持的知识产权经营者14家，完成知识产权交易3351笔，成交额近19亿元，新增委托知识产权6.9万件；新设立知识产权运营基金引导投资项目23个，新增30个，新增外资5.6亿元。很多投资项目在科创板成功上市，部分项目开始陆续退出实现投资收益。37个重点城市专利经营量达到18.8万件，专利质押金额达到808.9亿元，分别占全国的46.4%和51.9%。专利经营数量同比增长39.5%，高于全国平均增速7.5个百分点；专利权质押融资额同比增长54.3%，高于全国平均增速13.3个百分点，有效发挥了引领作用。

在多方努力的推动下，2020年全国专利转让许可质押等业务将达到40.5万笔，创新主体的专利转让转化意识和能力将进一步增强。《全国知识产权服务业统计调查报告》数据显示，2019年，我国业务内容包括知识产权运营服务的机构达到3208家，主要开展知识产权许可转让、实施转化和金融服务，为专利技术的高效转移转化创造了坚实基础。

03专利转化专项计划主要内容

专项计划将以省为单位实施，有关省份需重点关注一批战略性新兴产业、知识产权密集型产业等特色优势产业和高等院校，依托相关产业集中的城市或工业园区，重点开展三方面工作。

第一，拓宽专利技术的供给渠道。激发高校专利转化活力，引导高校深化知识产权权益分配机制，挖掘质量高、有市场前景的专利；鼓励国有企业共享专利技术，通过先使用后支付许可费的方式降低中小企业获得专利技术的门槛。

二是推动专利供需精准对接。依托高校知识产权与技术转移中心、产业知识产权运营中心等载体，集中发布专利技术供给信息，推进关键核心技术知识产权应用；以中小企业集聚区为重点，支持服务机构帮助中小企业获得目标专利，组织大专院校和国有企业深入中小企业开展专利技术对接活动；引导涉农专利技术向县域和农业园区转移转化，助力农村产业发展；鼓励专利权人采用或参照“开放许可”方式，提前发布专利转让费或许可费标准、支付方式等条件。

三是提高中小企业专利实施能力。优化专利补贴激励政策，对中小企业专利转化和应用给予更大支持，推进准入产品实施；有条件的地方可将相关中小企业纳入知识产权质押融资政策支持范围，积极开展知识产权质押融资“入园惠企”行动，扩大知识产权质押融资覆盖面；在确保财政安全的基础上，充分发挥现有省、市知识产权运营资金等相关资金的作用，帮助中小企业实施专利技术产业化。

04两个部门采取的支持措施

两部门对相关省份开展专利转化专项计划给予三方面政策支持。

首先是扩大数据开放。组织专利产品备案系统建设，建立专利转让、许可、质押等运行数据和专利产品备案信息定期通报机制，支持相关省份客观评估政策实施效果；对异常转让和许可数据进行监控和评估，并及时反馈给相关省份。

在专利产品备案系统中，企业可以自愿对专利产品进行备案，并通过备案的产品生成唯一的专利产品备案代码及相关标识，可附在产品或其最小包装上。消费者可以通过备案代码和相关标识了解产品的详细专利信息，作为消费参考；公众可以通过备案码查询产品，进行社会监督；知识产权管理部门可以对专利产品相关数据进行统计分析，为专利密集型产业的发展监测和政策制定提供依据。

二是提供绿色通道。指导相关省份建立中小企业相关专利转让、许可和质押业务绿色通道，提高相关业务受理窗口效率，推动相关业务受理窗口向产业集聚区延伸。

三是给予经济奖励。根据绩效评价结果，两部门将对方案完善、措施得当、工作推进有力、专利技术转化应用成效显著的省份进行奖励和补充。

05如何提高政策执行的有效性

第一，在指数设置方面。高校考核将专利转让和许可收入实际金额纳入指标，避免数据造假；对中小企业的考核将依托专利产品备案制度，重点考核专利实施转化为产品的情况和专利对产品的贡献，突出专利转化和应用的导向。第二，在数据监测方面。知识产权局将利用相关系统监测全国知识产权申请数据的变化情况，重点关注单个主体在短时间内集中或持续倒卖的知识产权转让、许可等异常行为，并及时向相关省份反馈。第三，在绩效评价方面。要求相关省份做好信用管理，坚决遏制不以技术创新和实施为目的的专利转让和许可；两部门将对有不良影响、套取补贴等异常行为的省份在绩效评价中扣分，情节严重的取消获得奖补资金资格或收回已拨付的奖补资金。

06如何选择中央财政奖励名额

资金分配采取事后奖补的方式，由相关省份于今年4月20日前下达实施方案并报两部门备案，启动实施方案。每年上半年，这两个部门对已发布和备案该计划的省份的绩效进行评估。业绩指标都是客观指标。每年能够反映相关省份中小企业专利转让实施情况、高校专利实际转让情况、受益企业范围、专利质押融资情况等指标。被选中进行评估。根据评估结果，对措施得力、成效显著的省份给予奖励。

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