财联社(上海、记者卢丹)讯昨日晚间，北交所投资者准入门槛一公布，各大券商就进入了备战“深夜考试”的状态，迅速推出了北交所预约开户功能。

第一批响应的券商来了！

据记者不完全统计，今日凌晨，中信建投、海通证券迅速发布公告称，北交所预约账户已上线。兴业证券和平安证券也表示已经开发了相应的订票模块。今天，投资者可以提交预订申请。郭进证券也是第一批快速响应的券商，个人投资者可以在郭进证监会金宝APP上申请。

截至记者发稿时，多家受访券商尚未做网上预约功能，但各相关部门都处于紧张忙碌的加班状态。为了保证节后网上和北交所预约开户功能，做好新三板投资者适当性更新后的技术测试，加班加点！

由于北交所合格投资者门槛与科技创新板一致，部分证券机构对北交所开户数给出乐观判断。安信证券预计北交所开户数在332万-789万之间，华安证券预计北交所成立后投资者人数将达到400万以上。

中信建投、海通、兴业、平安、郭进已上线预约账户

北交所昨日晚间发布投资者适当性门槛时表示，投资者即日起可预约开通北京证券交易所交易权限。这个消息打乱了准备下班的券商技术人员的工作节奏。有券商人员告诉金融协会记者:“我正准备下班，但投资人门槛是固定的，技术和相关部门的同事必须留下来加班。”

北交所开户的时间赛跑再次上演。各大券商的技术部门和运营部门加班加点备战。券商业务线和技术线通力合作，很多券商已经在深夜推出了备战的成果。

在今天北京证券交易所发布相关制度5个小时后，中信建设投资有限公司于今天上午迅速启动了北京证券交易所的开户预约功能。对于在北京证券交易所正式开市前已通过新三板交易权限的个人投资者，交易权限将自动转移至北京证券交易所，投资者可7*24在线申请开户预约。对于之前没有开通新三板交易权限的投资者，中信建投首次介绍了开通步骤。目前已支持客户端、柜台、移动pad为投资者提供北交所交易权限预留开通服务。

由于更好的准备，在比赛中领先。据中投公司相关人士介绍，长期以来，公司领导对新三板相关业务高度重视。为了保证北交所业务的顺利开展，公司也做了大量的准备工作。公司经纪业务条线主要负责客户服务。9月2日当周将第一时间成立专门的领导小组和工作小组，组织相关人员认真学习已公布的相关制度，从客户服务、投资顾问、投资者教育、客户适当性管理、交易管理、产品配置等角度认真落实工作要求。

海通证券今日凌晨在E海通金融App中推出“北交所预约”模块，方便投资者抓住“专、新”的新机遇。工作人员在北交所正式受理开户后，会有专人通知客户尽快办理开户或开通交易权限。

据海通证券相关人士介绍，海通证券经纪业务和技术线紧急启动了网上预约功能和业务推广的准备工作。经过团队通宵努力，公司于9月18日凌晨2: 00完成e海通金融APP交易权限预约开通功能，成为业内首家实现全渠道7*24小时预约服务开通的券商。

兴业证券相关人士在接受财联社采访时表示，目前已经预约开通网上北交所功能，投资者在兴业证券友利宝APP上阅读开通条件并填写信息后即可提交预约申请。后续投资者也可以去柜台开通北交所的权限。

平安证券介绍预计9月18日正式上线。投资者可通过平安证券APP、PC客户端、微信、官网等渠道登录并预约开通。

个人投资者可在国金委金宝APP上申请预约开户。值得注意的是，郭进委金宝APP支持7x24小时权限申请，即使中秋假期也能正常办理。此外，在郭进证券成功开通新三板交易权限的个人投资者，将自动获得北交所交易权限。

更多券商宣布“节后见”

据安信证券相关人士透露，我公司正在积极筹备北交所交易权限开通工作，预计下周三，即9月22日，将直接上线交易权限开通功能。符合开户条件的投资者可通过公司网上掌上营业厅进行自助办理，也可在柜台或网点VTM机进行业务办理。

据国联证券消息，这两天技术部正在加班，预计节后第一天在网上办公开户。

在平安证券网上预约开户模块的基础上，相关人士介绍:“我们正在加快IT功能的开发，确保客户能够及时、顺利地进行预约开户。并且主动统计数据，会覆盖所有能打开的客户。”

不少券商也在加班加点准备北交所开户的技术开发和功能上线。他们还没有告诉金融协会记者确切的推出时间。多位券商表示“所有开盘流程都会设计好，最晚节后第一天就可能推出，甚至更早。”

添加北交所合格投资者，类别标识为D

与北交所开户技术准备同步的，还有新三板投资者适当性管理的更新以及相应的全网测试和通关测试。

昨日，全国股转公司联合中国结算、深股通组织各证券公司进行新三板投资者适当性调整后的全网测试和通关测试。全网测试时间为9月17日21:00-9月19日11: 30。考试时间为2021年9月19日12:00至9月20日16:00。

值得注意的是，各证券公司需在9月20日17:00前通过BPM向全国股转公司提交通关测试报告。全国股转公司履行上线决定后，要求各证券公司根据全国股转公司通关测试结果完成技术系统上线，并于9月20日23:00前提交技术系统恢复报告。

系统上线后，9月22日起，证券公司需要按照最新的投资者适当性业务规则进行数据报送和交易权限控制。原全国股转系统三类合格投资者更名为北交所合格投资者。证券公司新增或取消北交所合格投资者时，应当使用类别标识D或e。

成立了专门的技术准备小组，做了大量的准备工作

为了满足北交所投资者门槛的确定，部分券商在等待监管发布相关规则和指导意见的同时，做了大量的配套准备工作。

海通证券介绍，自9月2日北交所公告发布以来，海通证券高度重视，成立了北交所领导小组，由公司领导牵头，券商、投研、金融科技等部门协调。9月17日晚，海通证券在《北京证券交易所投资者适当性管理办法(试行)》发布后，组织了大量业务和技术人员进行业务启动和技术准备。业务启动方面，海通证券零售与互联网金融部紧急召开分行业务推进会，部署北交所权限开通相关工作，包括员工和客户的业务培训、宣传组织等。9月17日，e海通金融APP、关伟等平台发布了北交所交易权限开放预约的通知。

而海通证券在系统和技术准备方面也做了大量的准备工作。据介绍，从交易终端的行情、板块、股市、交易界面的改造到交易柜台交易功能的实现；从账户体系的开通流程、适当性规则的实现，到合规风控和业务管理逻辑的修订；从统计报表口径调整到客户营销体系转型；从自营系统到做市系统，海通证券在业务逻辑设计、系统架构调整、技术方案确定、开发系统实现、测试验证等方面做了充分的安排和投入。，为北交所全网和通关测试工作做了充分准备。

兴业证券表示，公司高度重视北交所的业务准备工作，积极研究梳理相关业务规则，比较北交所与现有新三板业务的异同，结合业务实际制定相应的业务办理流程和要求。

在技术准备方面，兴业证券成立了专门的技术准备小组，组织人员加班加点。兴业证券友利宝APP首次推出了北京证券交易所合格投资者预约功能。按照北交所技术准备要求，积极落实业务办理、市场披露、交易服务等相关工作。目前，兴业证券主信息系统已完成适当性相关合格投资者开户、交易权限验证等适当性改造，正在按照北交所统一部署有序推进。

安信证券介绍，为欢迎北交所合格投资者开户，公司近期积极准备开通权限，在相关政策发布的第一时间，基于对新三板相关交易权限开通的系统了解，迅速成立开户工作组，并参照新三板开通权限的相关指引，提前做好系统的前期流程和界面设计。开户规范会根据最新政策文件及时更新。

加强投资者教育和风险提示

兴业证券相关人士表示，兴业证券将根据北交所的统一部署和要求，制定切实可行的投资者动员方案，充分分析和梳理公司客户情况，采取多种措施加强对北交所制度安排和业务规则的宣传和推介，帮助投资者及时了解北交所相关信息。

同时，相关人士介绍，兴业证券将根据北交所的统一部署和要求，制定切实可行的措施，加强投资者教育和风险提示，严格执行北交所投资者适当性管理要求，客观、充分揭示相关风险，引导投资者理性参与北交所股票投资。集团客户服务中心根据北京证券交易所发布的投资者参与门槛、上市规则、交易规则等相关文件，组织客户服务人员进行相关业务知识培训和考试，做好客户服务咨询和保障的准备工作。

海通证券表示，在投资者教育方面，公司将根据北交所发布的配套制度，组织分支机构实施投资者教育，及时向投资者解释北交所发布的投资者适当性管理办法和全国股转修订的投资者适当性管理办法。同时，公司将在E海通金融APP中设立北交所投资教育专区，推出投资者适当性、交易规则等相关专题；还将组织投行、研究机构专家团队，通过视频直播等形式，深度解读如何把握北交所成立带来的“专、新”新机遇，开展一系列投资者教育工作。

平安证券相关人士在接受采访时表示，后续将做好投资者教育工作，让客户充分了解北交所成立的背景、意义以及与现有市场交易规则的区别。通知要求营业部开展北交所教育专场活动，通过职场教育园、柜台、视频、微信群等方式向投资者发送各类教育产品。也会做好投资服务，解读市场走向和投资机会。

国联证券介绍，目前公司已完成内部宣传，对分支机构推进相关业务做出要求和安排，将继续为广大投资者提供良好的投资教育服务。

据中建投公司相关人士透露，后续还将通过制定切实可行的投资者教育动员方案，为投资者提供丰富的配套产品，包括但不限于营业部网点、官网、手机APP、微信微信官方账号、投资教育基地、客服热线等线上线下方式，同时根据政策落地的节奏，整体推进业务。从而全方位覆盖投资者。

兴业证券在发挥投资教育优势方面也有特殊做法。相关人士透露，后续，兴业证券将依托旗下两大国家级投资者教育基地平台，以集团在全国的分支机构为抓手，制定切实有效的推广方案，打造通俗易懂的投资教育产品，通过多媒体矩阵最大限度地普及北交所投资知识。

降低门槛或让投资者增长翻倍

2019年新三板综合改革启动后，精选层、创新层、基础层投资者准入门槛分别为100万元、150万元、200万元。但修订后的投资者适当性门槛有所下降，精选层门槛更新为北交所合格投资者门槛，即50万元证券资产；创新型合格投资者门槛更新为100万元；基础合格投资者的门槛还是200万元。

投资者门槛降低会导致北交所开户热潮吗？安信证券研究显示，降低门槛可能会导致投资者的翻倍增长。

安信证券新三板分析师朱海滨表示，北交所的准入门槛与上交所的科技创新板接轨。截至2020年底，新三板个人投资者人数为165.8万人。根据2020年末上交所投资者持仓结构数据，市值超过50万的投资者有332万人。考虑到深交所市值和投资者在银行反映的其他金融资产，符合这一标准的投资账户数量会更高。事实上，截至2021年7月，同样50万门槛的科创板累计开户数已经达到789万。因此，考虑到北交所专业化、创新化的导向和吸引，预计后续北交所投资者将超过332万人，北交所开户数预计在332万-789万之间，比目前数翻几番，预计创新层开户数也将大幅增长。

华安证券研究认为，从市场活跃度来看，到2020年底，新三板合格投资者将达到165万人左右。参考沪深交易所投资账户及投资者从银行提取的其他金融资产的市值分布，预计北交所成立后投资者数量将达到400万人以上。

但北交所的开户门槛与科创板完全一致，部分券商希望在合规的前提下，给客户更便捷的方式开通北交所的交易权限。

据国联证券介绍，根据最新规则，转让给三类投资者的原始股将自动转让给二类投资者，而北交所新开账户的流程相对简单，预计一分钟内即可完成。

安信证券介绍，由于北交所合格投资者门槛与科技创新板一致，相关政策与新三板类似，公司及时做好了前期准备，将及时更新相关细则，并提供简单快捷的开通功能。