理查德·丹尼斯，华尔街的传奇。从400美元赚到2亿，这个采访不仅记录了他成功时的经历，更重要的是他如何面对失败，给新手的建议。相信无论对于尚未成功的老手，还是刚刚入市的新手，相信用心去体会，都会有不小的收获。建议，收藏，常看！

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问:是谁让你如此自信可以用微薄的资本进入美中交易所进行交易？说实话，稍有不慎，就可能血本无归。

答:美中交易所的优势是商品合约金额小，即使亏钱也亏不了多少。至于信心，不知道当时有没有信心。我从事商品交易的动机，和很多其他交易者一样，只是被追求成功的想法所驱使。

经验:在美中证券交易所，因为交易合约金额小，风险更容易控制。此外，几乎每个人都有成功的想法，但很少有人能真正将这种想法付诸实践。

问:大多数交易者在交易的第一年都做得不好。不过，你第一年还是挺成功的。你是怎么做到的？

答:我当时做对了一件事，那就是即使资本很少，我也不会把所有的钱投入到一笔交易中。另外，我的运气不错，正好赶上了1970年玉米收成锐减导致玉米价格暴涨的火车。

体验:大神的选择总是和普通人不一样。对于绝大多数市场参与者来说，因为交易资金少，所以不得不大量交易，否则怎么挣钱？作为一个传奇的交易者，理查德·丹尼斯无论有多少钱都保持着一致性，那就是无论钱多小，都要做好风险管理和仓位管理。00，这样做；2亿元，也要这么做。此外，丹尼斯也清楚地意识到，市场也是他第一年表现突出的重要原因。这和一到牛市就冒出来的一群股神有天壤之别。

问:你赶上这趟火车完全是靠运气还是因为你有远见？

答:我觉得是因为我更有远见。当时我对交易的概念不是很清楚，但至少我学会了一个正确的概念——顺势疗法。

记得上周五，粮食市场收盘创下当年新高。我相信(我仍然相信)我们应该跟随市场趋势，趋势越强越是如此。我记得就在当天收盘前，我买了几口玉米、小麦和大豆期货。因此，每隔一周的周一，由于玉米歉收的报告，所有这些合约每天都会开盘。

当然，如果我的判断是正确的，即使玉米歉收没有发生，我也可以从这笔交易中赚钱，但从400美元到2000美元的时间会更长。总之，我不是随便猜的，而是靠“顺势而为”的正确交易理念成功的。

体验:其实这么多年了，交易的本质还是没变，还是在跟风。当价格达到新高时，这是一个明确的上升趋势信号。但是太多人有一个误区，就是觉得趋势是向上的，入市就不会跌。也有人会说，创新高后会慢慢下跌，然后就要警惕了。会出现这种情况吗？当然会。但是，真正的职业交易者，在入市的时候，首先会设置止损位。他们知道趋势是向上的，所以他们跟风，试图建仓。如果顺利，他们会顺势而为，试图大赚一笔。如果不顺利，会有止损。打了止损就出来了。如果你赔钱，你只会损失一点钱。他们不会，希望追高，甚至重仓，一旦价格下跌，希望等待价格反弹，最后被套。所以这种人在市场上是永远赚不到钱的。因为他们只看到一面，看不到另一面，也不知道如何应对。

问:在这笔交易中，周五市场的强劲增长是下周市场的指标吗？

答:是的。最起码，你不应该在大盘开始上涨的时候放空，或者在大盘收盘下跌的时候做多。

经验上，这也强调了顺势交易的原则。

问:在多年的交易经验中，你有没有遇到过事事不顺的情况？你有没有严重误判某个市场走势，导致全年交易损失惨重的经历？

答:交易之所以陷入低谷，通常是因为所有商品市场的走势都对我不利，或者是图表出现了很多技术性的假突破。不过质押有一定的市场趋势对我有利，我一般有办法转危为安。

经验:无论做什么交易，使用什么交易策略，都会遇到回调期。或者说，回调期是交易的一部分。但只要做好风险控制，等待符合自身系统规律的盈利机会到来，那么回调期只是暂时的。

问:你介意把你所有的绝活都藏在柜子底下教给别人吗？

答:当然可以。但是，和大多数交易者不同的是，我并不认为一个众所周知的交易策略根本就不是交易策略。其实只要方法正确，哪怕只是对交易有个大概的了解，也是可以成功的。我常说，当交易技巧见诸报端时，很少有人会跟随。一般来说，交易成败的关键在于决心和毅力。几乎每个人都能列举出我们教过的80%的交易规则，却无法告诉人们在市场形势不稳定的情况下如何坚持这些规则。

经验:交易是一门技能。知识很少，但需要实践的东西很多。丹尼斯说，“交易成败的关键在于决心和毅力。”这是因为我们需要有决心将所学付诸实践，同时在遇到回调时能够持之以恒的执行制度。这不是说说就能做到的，而是需要自己的实践。通过实践，你需要把理论知识变成自己的技能，然后你才能有真正的决心和毅力去进行交易。

问:如果你把你所知道的一切都传授给学生，那不是相当于创造了二十个理查德·丹尼斯吗？他们的交易方式会和你一样吗？

答:我们之间仍然会有相当大的分歧。因为我们会在课堂上不断提醒你:“我们会给你我们认为成功的交易方法，但你必须加上自己的判断和个人的操作风格。”

心得:相由心生。交易也是。虽然教的交易知识是一样的，但是每个人的性格和背景不一样，自然做出来的交易也不一样。所以完全复制交易几乎是不可能的，因为世界上没有两片完全相同的树叶。

最理想的交易是做自己最认可的交易，并得到积极的反馈。

问:运气在交易中有多重要？

答:从长远来看，运气根本不重要。我不认为任何一个交易者能单靠运气成功。

经验:运气对短线和单笔交易影响很大。但是对于长线和整个交易工作来说，运气的成分可以忽略不计。时间越长，运气的影响越小。

问:你刚才提到会根据自己的交易经验参与交易系统。你会记录交易结果吗？还是仅仅凭记忆？

答:我会写下我的观察和想法。其实大部分交易者都不愿意去想当天的交易情况。如果那天手术顺利，我也会这么做。但如果当天手术不理想，我会检讨自己，努力找出症结所在。在操作不顺利的时候，交易者不要有鸵鸟心态，只希望机会出现。

体验:这和大多数人的做法相反。做的好的时候，丹尼斯不会过多考虑当天的交易。而是在做得不好的时候，他会认真反思自己，主动找出问题所在。交易者不要鸵鸟心态，只想要机会转向。主动面对回调，而不是只等回调期过去。

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但是，我想强调的是，在交易中，我们必须想象市场最不可能发生的变化，并提前做好准备。我做了近二十年的交易员，不知道经历了多少次“市场上最不可能发生的情况”。所以，不要以为市场上以前没有发生过的变化，以后也不会发生。

一个优秀的交易系统应该能够帮助你跟上市场的波动。

一个优秀的交易系统应该能让你掌握历史之外的大部分市场变化。

经验:很多时候，我们认为的“规律性”和“常态”是有时间限制的。它们只在一定时期内成立。但是市场往往会走出一些异常的走势，对于这种走势，无论是好是坏，我们都要做好相应的准备。

好的交易系统不是能够得到最好的结果，而是能够把握一些共同的趋势，同时能够为不可预测的市场状况留下足够的自由发展空间空。

摘要:你必须保持冷静。毕竟交易只是生活的一小部分。同时对我来说，操作的失败会影响我的心情，会让我对未来的交易失去信心，只关注盈利，会忽略大局。所以我会尽量避免让自己因为交易失败而陷入低落的情绪。

经验:如何度过系统的回调期，同时又不让自己的操作受到这期间产生的情绪影响，是一个值得注意的问题。

摘要:如果你为交易成功而欣喜若狂，那么当交易失败时，你会更加失望。我从事贸易已经二十年了。如果不是学会了保持冷静，我早就被交易生涯的大起大落逼疯了。

经验:最重要的是保持平常心。而如何保持平常心，你之所以会因为盈利的交易而高兴，因为亏损的交易而沮丧，是因为你还没有看够。我们会考虑明天晚上太阳是否还会升起吗？我们会在冬天测试，担心下一个春天是否会到来。不完全是。因为，我们的生活经历让我们深深体会到，过了夜就是白天，过了冬就是春天。所以我们之所以为盈利而高兴，为亏损而沮丧，是因为我们的修行不够，没有形成稳定的认知，所以看到盈利就会高兴，遇到亏损就会担心。

问:对于交易者亏损时应该如何出场，你有什么建议吗？

答:有点像打高尔夫。刚开始感觉不好的时候，可以向别人抱怨，但是第二笔还是要集中精力。

教训:忘记上一笔交易，不要期待下一笔。抓住这个机会。

问:你对新手交易者有什么建议？

答:你在从事每一笔交易的时候，都要做好最坏的心理准备，所以要少量操作。另外，你要从错误中吸取教训；不要每天斤斤计较市场的涨跌。不是处理单笔交易的成败，而是遵循交易决策的同一个方向。

经验:控制风险；从错误中学习；关注整体的交易策略，而不是单笔交易的盈亏。